PCI 상장 폐지 및 합병 관련 소식 - PIMCO, 키움증권

PIMCO 홈페이지와 키움증권에 게재된 내용들 퍼와서 PCI 주주 입장에서 궁금할 부분들만 조금 추렸습니다. 키움에서 얘기하는 효력 발생일은 12월 13일입니다. (원본 링크 걸어두었습니다)

CEF Reorganization Closing Date Press Release (November 2021) 

PDI는 PKO 및 PCI 각각의 모든 자산과 모든 부채를 인수하게 되며 PCI 및 PKO 일반 주주는 2021년 12월 10일 영업 종료 시점에서 펀드의 보통주당 상대 순자산 가치("NAV")를 기준으로 합병 주식(및 부분적 합병 주식 대신 현금)을 받습니다.

 

개편과 관련하여 PCI 및 PKO 주식은 2021년 12월 10일 정기 거래가 마감된 후 NYSE에서 거래가 중단될 것으로 예상됩니다. 개편과 관련하여 발행된 합병 주식을 포함한 PDI 주식은 계속 거래될 것입니다. 2021년 12월 13일 정기 거래 개시 시 NYSE에 상장됩니다. 

 

2021년 12월 10일 현재 PCI, PKO 및 PDI NAV, 재구성을 위한 주식 교환 비율 및 모든 최종 분배금은 하나 이상의 후속 보도 자료에서 발표됩니다. 이 보도 자료 이후 PCI와 PKO가 지급한 배당금은 조직 개편에 앞서 펀드의 배당금 재투자 프로그램이 중단되기 때문에 현금으로 지급될 예정이다.

PDI PCI PKO Declare November 2021 Common Share Dividends 

분배금은 PIMCO Dynamic Credit and Mortgage Income Fund("PCI") 및 PIMCO Income Opportunity Fund("PKO")의 경우 2021년 12월 14일에 지급되며 PIMCO Dynamic Income Fund("PDI")의 경우 2022년 1월 3일에 지급됩니다.

키움증권 공지사항

안녕하세요 키움증권입니다.
키움증권을 이용해 주시는 고객님께 감사인사 드립니다.

12월 6일 ~ 12월 13일, 미국주식 권리(액면병합/액면분할/심볼변경/상장폐지)가 아래와 같이 발생될 예정이오니, 반드시 해당사항을 참고하시어 매매시 불이익이 발생하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

* 아래의 일정은 일정은 글로벌 투자정보 소프트웨어 블룸버그를 기초로 안내드립니다. 공시 내용을 확인 즉시 발송해 드리는 것이며, 해외주식거래를 위한 정상적인 절차임을 알려 드립니다.
** 해외주식의 경우 권리 내역 공시가 당일에도 변동 및 업데이트가 가능하오니 수시로 참고 부탁드립니다 (일정 및 내용 변경, 권리 철회 등).
*** 병합, 분할되는 종목에 대해서는 예탁결제원의 결제 지시가 있기 전까지 해당종목에 대해서 매도가 불가하오니 이점 유의 부탁드리겠습니다.

2021-12-13	KEUA	액면분할 1 : 3 (1주→3주)
	DPW	심볼변경 DPW → NILE
	XDIV	상장폐지
	PCI	상장폐지
	PKO	상장폐지

[주의사항]

1) 효력발생일 이전의 기존 보유고객들은 한국 예탁결제원의 주권 변경 처리가 완료된 시점까지 매도가 불가합니다. (약 1-4영업일 소요) 

2) 병합/분할일 이전 4일(영업일 기준)부터 병합일 전일까지 해당 주식을 신규로 매수하시는 고객분들도 한국예탁결제원의 주권변경이 반영된 후 정상적인 거래가 가능하므로, 보유주식에 대한 매도는 병합/분할일 부터 예탁원 반영시까지 불가능합니다. (병합/분할일 이전 매도의 경우 예탁원 반영 후 계좌 처리 가능)
(*해당 기간내 신규매수한 고객님들의 잔고는 당사에서 시스템상으로 매도 정지를 걸어놓을 수가 없습니다. 병합/분할이 이루어져도 고객님 계좌에는 병합/분할 이전 수량으로 남아 있으므로 이를 매도할 경우에는 공매도가 되거나 결제에 문제가 발생하므로 절대 매도하지 마시고 예탁원 결제 처리시까지 기다려 주시기 바랍니다. 공매도 발생에 대한 불이익은 당사에서 책임지지 않습니다.)
*매도제한 처리시에는 잔고가 보이지 않는 점 꼭! 유의 부탁드립니다.

3) 효력일 당일 해당 종목을 보유하지 않은, 신규 고객님의 매수/매도는 가능합니다. 

[상장폐지]

1) 상장폐지의 경우 효력발생일부터 매수/매도가 불가하며, 인수합병일 경우 합병대금, 혹은 인수하는 기업의 신주가 들어올 수 있습니다. 

2) 상장폐지 외 기타일정여부 (조기청산, 현금지급, 주식지급, 주식교환, 소멸, 거래소 변경, 재상장 등)가 발생할 수 있사오니 참고 부탁드리겠습니다. 상장폐지 공시 이후에 추가 공시가 발생할 수 있습니다.

※ "미국현지>미국현지보관기관>국내예탁기관>국내증권사" 의 프로세스로 권리처리가 진행되어, 시차로 인해 미 현지의 권리 발생일 보다 지연될 수 있습니다. 

※ 공휴일, 연휴로 인해 예탁결제원의 결제 지시가 기존업무처리보다 더 지연될 수 있사오니 이 점 유의 부탁드리겠습니다.

문의사항이 있으실 경우, 아래 데스크로 문의부탁드립니다
1)키움금융센터 1544-9400 (8시~17시)
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PCI, PDI, PKO가 합병한다면 (Income funds)